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                證監會就《證券军刀刀锋公司分類監管規定》公身体上部分挺好開征求意見

                2017-06-03 17:24 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                日前,快三平台,快三平台app下载證監會就ぷ《證券公司分類監管規定》(征求意】見稿,以下簡稱《規定》)向社會公開征方才明白求意見。

                現行《規定》為快三平台,快三平台app下载證@ 監會2009年5月發布,後於2010年5月進行了修訂。近年來,證券公司分類監管制度對促進證券公司加▽強合規管理、提痤疮升風險控制能力、培育核心競爭力︻,發揮了正向激勵作用,得到行業和市場認可。

                為貫徹落實△《國務院關於進一步促●進資本市場健康發展的若幹意見》(國發〔2014〕17號),強化依法全面▲從嚴監管要求,進一步提升分類監々管制度的針對性和有效性,督促行業小区门口飞去優化合規風控水平,聚焦主業,更好◥地服務實體經濟,實現長期穩定健康發展,近期快三平台,快三平台app下载證監會在廣泛征求▓行業意見基◥礎上研究修訂了《規定》。此次,主要擬從以下五個方面對《規定》進行修訂:

                一是維持分類監管制度總體≡框架不變,集中解決實踐中遇到的突出問題。不改變現行的以風險管》理能力、持續合規狀況為主基本形态的評價體系和有效做法,僅對相關評價◢指標結合行業實際和監管需要進行優化。

                二╳是完善合規狀況評價指標體系,落實ξ依法從嚴全面監管要求。完善日常監管措施及針對立案調查、風♂險事件的扣分規則,引導一線監管部門用好用足監管措施。客觀、準確體現不同類別公司★在持續規範運營上的差『異,引導公司按照監管導向依法合規、穩健經營。

                三是強化風險管理能力↘評價指標體系,促進行業∑提升全面風險管理〒能力。更新風險「管理評價內容,提高凈資本加分門檻,引導證券公司提升資本實力←、引入高端專業人才、完善風控基礎設●施,形成精準計量各類風險、動態監測監控和有效應對身体时而快速風險的全面風險管理能力,實現風險管理全覆蓋。

                四是突出☆監管導向,引導行業聚焦主業。優化原※有的市場競爭力指標,剔除部分偏離主業、過度投機的業務因素↘影響,增加反映公司綜合實力、跨境服務能力等因素的指把握標,引導證券公司突出Ψ 主業、做優做強,提升國內國这两人際競爭力。

                五是為持續完善評價體系留出空間,增強制度的適應性和有效性。增加授權條款,委托快三平台,快三平台app下载證券業〓協會在條件具備時對全面風險管理能力、合ζ 規管理能力、社會責任履行情況等進行專項定量評價,逐步◇提升風險管控能力在分類評價中的比重,確保分類評價結果切實管用、持續有效,不斷提高監管資源配置︽的有效性。

                歡迎社會各界對《規定》提出寶貴意見,證監會將認真研究各方∩反饋意見,盡快修不禁佩服他改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:朱英
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