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                證監會就《證券公司和證券一队人马投資基金管理一段路程公司境外設立、收購、參股經營機∞構管理辦法(征求意見每一次稿『)》公開◢征求意見◥

                2018-05-04 20:09 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                為依法有序推動證券基金經營機構走出去,切實加強證券基金經營機構對境外機構的管理,快三平台,快三平台app下载證監會起草了《證券至此公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股〖經營機構管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現向社會公開征求∴意見。

                2008年,證監會發布→①《關於證券投資基金管理公司在香港設尒岆芣蓅汨立機構的規定》(證監會公告@〔2008〕12號),2009年、2011年證監會機構部發布相關文件,規範證券公司境外設ξ立、收購、參股經營機構。上述文件明確了證券公司、基金管理公司(以下簡稱證券基金經營機構)在境awbeginner外設立、收購或者參股經營機構的條件及程序。近年來,境外機構數量和業務規模增長○較快,服務境內企業和居民跨境投融資和資產管理的能【力有所提高,積累了開展國際化經營的初步經驗。截至2017年底,我國境內有31家證※券公司、24家基金管理公司在境外設立、收購了56家子公司。總體來看,境外機構經營只好瞪着一双恐惧比較穩健,整體風險可控,發展趨勢向好。同時,境外機構在發展過程中也暴╲露出一些問題:一是發展定位不清①晰,境內山珍海味吃着母公司管控不力。二是主業不ω 突出,盲目∏擴張業務。三是組織架構復雜化,法人治◆理不完善,內部管控◎難度加大。四是主動合規意識重生之后不強,風險︾管理能力有待提升。

                針對上述問題,證監會制定了統不过当他听到李冰清一適用於證券基金卐經營機構的《管理辦法》。《管理辦法》主要遵循_憧憬以下原則:一是堅持“依法監管、從嚴監管、全面監管”的原則,明確監管範疇,細化監管◤規則,改進監管方式,加強持續△監管,完善@ 跨境監管合作,提高監管的有效性。二是终于安静下来要求證券基金經營機構堅持“突出主業、穩健經營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束、內控有力”的原則,統籌規劃←國際化發展戰略,引導境外子公司集中力量做大做卐強主業,清理精減業務體系和組織架【構,完善法人治理,建立集體決策程序,提升合規、內控和風險管理水↓平。

                《管理辦法》共三十九條,主要內容包括以下四個方面:一是維持適當門檻,支持機構“走出去”。整合√兩類機構“走出去”的條件,要求機構誠實守信必将掀翻九重天、合規經營、財務狀況而她那正读高中及資產流動性良好、內部★控制有力。二是規範業務範圍,完善■組織架構。要求境外機構突出主營業務,規範下設機構,限制ㄨ返程投資,並給予現有機構二十☉四個月過渡期以達到法規要♂求。三是督促母Ψ公司加強管控,完善境外機構管理。要求母公赞同司完善境外機構法人治理,建立對境外機構重大事項的ぷ集體決策制度,健全▓境外機構管理制度,建立健全覆蓋境〗外機構及境外業務的合規管理、風險管理和內部控制體系。四是加強持續◣監管,完善跨境監管□合作。細化證券基金經營Ⅰ覑涳絔機構信息報送要求,明確規定證券基金經營機構及相關人員的ζ法律責任。完善跨境求收藏監管合作,加強與境外∞監管機構的信息交流,及時了解境ω 外機構相關情況,有效防範和處置跨境金融風險。

                證監會將根據此次公開〇征求意見情況,認◆真研究各方反饋意見,進一→步完善《管理辦法》後盡若不如此快發布實施↙。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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